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宏觀周報(bào)丨券商：兩家券商就投行業(yè)務(wù)所涉項(xiàng)目致歉
11月25日晚間，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況，發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題，個(gè)別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊(duì)“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)公布了7張投行業(yè)務(wù)罰單，主要涉及華金證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人等。還有兩家券商在11月25日晚間發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，就投行業(yè)務(wù)所涉項(xiàng)目致歉。
編輯 岳彩周 李錚
校對(duì) 賈寧
責(zé)任編輯：zN_2853
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