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“吊車尾”上市券商太平洋證券日前上演“6天5板”，引發(fā)市場高度關(guān)注，也再度引發(fā)太平洋證券究竟由誰當(dāng)家的疑問。

8月1日晚間，北京嘉裕和華創(chuàng)證券分別發(fā)布公告就太平洋證券股票價格異動情況進(jìn)行說明。日前，華創(chuàng)證券母公司曾隔空“喊話”太平洋證券要明確其第一大股東之位。

(相關(guān)資料圖)

此前，華創(chuàng)證券與太平洋證券“聯(lián)姻”一波三折，2022年，華創(chuàng)證券以拍賣形式取得北京嘉裕資產(chǎn)所持太平洋證券10.92%股票所有權(quán)，劍指太平洋證券第一大股東。然而，該股東變動始終處于尚待審批狀態(tài)，目前距離華創(chuàng)證券提交申請已時隔一年。

為何太平洋證券大股東變動遲遲未獲審批？當(dāng)前太平洋證券第一大股東是誰？太平洋證券又要如何應(yīng)對“董事會形同虛設(shè)”“公司風(fēng)險管控幾近沒有”“公司凈資產(chǎn)或被掏空”等質(zhì)疑聲？

貝殼財經(jīng)就此第一時間向華創(chuàng)證券和太平洋證券分別發(fā)函了解情況。

7月31日，華創(chuàng)證券辦公室回復(fù)貝殼財經(jīng)記者稱，華創(chuàng)證券于2022年6月向中國證監(jiān)會提交了申請?zhí)窖笞C券股東資格的相關(guān)文件，目前正與監(jiān)管部門積極溝通，推動股東資格審批等事宜。

截至8月1日還未收到太平洋證券的任何回應(yīng)。

圖/ic

連續(xù)五個交易日連板引注意，太平洋證券大股東存疑？

“太平洋證券過去一直是券商股里墊底的。過去每年券商股啟動時我都立即滿倉，它都讓我失望透頂出局的。今年居然成了券商股里的領(lǐng)漲龍頭。”有股民稱。

7月31日，太平洋證券發(fā)布股票交易風(fēng)險提示公告，公司股票于7月28日、7月31日再次漲停，股票價格波動較大，特別提醒廣大投資者注意二級市場交易風(fēng)險，理性決策，審慎投資。

貝殼財經(jīng)記者了解，截至目前，太平洋證券短短幾個交易日實現(xiàn)逾60%的漲幅。截至8月1日收盤，太平洋證券每股報4.3元，已經(jīng)達(dá)到2020年10月以來新高。不過，近兩年來，太平洋證券每股股價長期維持在3元以下水平。

太平洋股價為何近期出現(xiàn)異動？

主要基于兩大原因，一是，近期券商利好政策頻出。在政治局會議“活躍資本市場”的總基調(diào)的影響下，A股市場一路走紅，作為牛市旗手的券商則當(dāng)仁不讓，整體股價呈現(xiàn)上移。

Wind數(shù)據(jù)顯示，7月25日以來，在124個申萬二級行業(yè)指數(shù)中，房地產(chǎn)、證券等行業(yè)板塊指數(shù)以逾12%的漲幅領(lǐng)漲。從個股來看，券商股出現(xiàn)普漲，太平洋證券漲幅最高，達(dá)61.65%，第二名西南證券的漲幅也才30%，與此同時，天風(fēng)證券、國海證券等多只證券個股漲幅超過20%。

二是太平洋證券本身的原因，日前，太平洋證券發(fā)布業(yè)績預(yù)告，業(yè)績止虧轉(zhuǎn)盈為股價上漲奠定了基礎(chǔ)；疊加華創(chuàng)證券與太平洋證券“聯(lián)姻”“落槌”的小作文助推下，太平洋證券股價異軍突起。

對此，太平洋證券接連5次發(fā)布股票交易風(fēng)險提示稱，公司目前經(jīng)營情況正常，未發(fā)生重大變化，不存在其他應(yīng)披露而未披露的重大信息。證券公司變更主要股東尚需取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)，最終結(jié)果尚存在不確定性。

聯(lián)姻“一波三折”，雙方一度對簿公堂

華創(chuàng)證券和太平洋證券“聯(lián)姻”糾纏始于2019年。

2019年11月，華創(chuàng)證券與太平洋證券第一大股東北京嘉裕簽署協(xié)議，擬以每股5.5元受讓北京嘉裕持有的太平洋證券5.87%的股份，總計轉(zhuǎn)讓價格為22億元，并自監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意之日起受讓北京嘉裕持有的5.05%股份的表決權(quán)。

根據(jù)公告，華創(chuàng)證券支付給北京嘉裕15億元的保證金。本次交易后，華創(chuàng)證券擁有太平洋表決權(quán)10.92%股份，成為太平洋第一大股東。

彼時，華創(chuàng)證券有意取得太平洋實際控制權(quán)，華創(chuàng)證券計劃通過太平洋證券董事會換屆時獲得其董事會多數(shù)席位等方式，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，取得太平洋證券有效控制權(quán)。

然而好景不長，時隔7個月，雙方聯(lián)姻告吹。

2020年6月初，華創(chuàng)證券母公司華創(chuàng)云信發(fā)布公告，鑒于交易環(huán)境發(fā)生了較大變化，經(jīng)雙方友好協(xié)商一致，擬終止交易。

同年9月，華創(chuàng)云信再次公告稱，華創(chuàng)證券僅收到北京嘉裕償還資金5000萬元。為維護(hù)公司合法權(quán)益，華創(chuàng)證券向北京市第一中級人民法院申請對北京嘉裕資產(chǎn)進(jìn)行訴前財產(chǎn)保全。與此同時，太平洋證券也公告稱，其第一大股東北京嘉裕所持太平洋部分股份被凍結(jié)，華創(chuàng)證券是凍結(jié)申請人。

由于北京嘉裕未在指定期間內(nèi)履行給付義務(wù)，2021年12月，華創(chuàng)證券向法院申請依法強(qiáng)制執(zhí)行。隨后北京嘉裕所持有的10.92%的太平洋證券股權(quán)于北京產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行拍賣。

2022年5月27日，華創(chuàng)證券以17.3億元價格競拍勝出。

第一大股東之爭的號角隔空吹響，股東變動為何遲遲未動？

太平洋證券多日“連板”引發(fā)兩大上市公司接連公告，太平洋證券第一大股東之爭的號角隔空吹響。

日前，北京嘉裕為回應(yīng)太平洋證券股價異動稱，作為其第一大股東,不存在影響公司股票交易異常波動的重要事項，不存在其他應(yīng)披露而未披露的重大信息。

隨后，華創(chuàng)云信也公告稱，公司注意到太平洋證券發(fā)布的相關(guān)公告，并強(qiáng)調(diào)根據(jù)法院裁定，北京嘉裕持有的太平洋證券股票所有權(quán)和相應(yīng)的其他權(quán)利歸華創(chuàng)證券所有。

太平洋證券第一大股東到底是誰？

貝殼財經(jīng)記者了解到，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司變更主要股東尚需取得監(jiān)管部門核準(zhǔn)。

去年6月，華創(chuàng)證券已向中國證監(jiān)會提交了太平洋證券股東資格的申請文件。但是時隔一年，該審批遲遲未見進(jìn)展。

業(yè)內(nèi)人士向貝殼財經(jīng)記者表示，太平洋證券第一大股東變動遲遲未獲批可能有三方面原因，一是云南地區(qū)只有兩家券商，太平洋在云南發(fā)展很多年，云南地區(qū)政府對于其后續(xù)發(fā)展問題或有考慮；二是監(jiān)管對于上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓或有所顧慮，包括擔(dān)憂太平洋證券的歷史遺留問題；三是太平洋證券的經(jīng)營風(fēng)險問題。

對此，7月31日，華創(chuàng)證券向貝殼財經(jīng)記者表示，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，公司股東資格還需監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批，上述股份尚未過戶。目前正與監(jiān)管部門積極溝通，推動股東資格審批等事宜。

據(jù)其介紹，根據(jù)北京市第二中級人民法院裁定書，“北京嘉裕持有的太平洋證券股票（744039975股）所有權(quán)和相應(yīng)的其他權(quán)利歸華創(chuàng)證券所有，上述財產(chǎn)權(quán)自裁定書送到華創(chuàng)證券起轉(zhuǎn)移，華創(chuàng)證券可持裁定書到財產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶登記手續(xù)。”

另據(jù)公開資料顯示，北京嘉裕已被北京市延慶區(qū)市場監(jiān)督管理局列入經(jīng)營異常名錄，并于2023年6月再次被北京市朝陽區(qū)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

貝殼財經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，太平洋證券股東的參與意愿較低。公告顯示，2022年股東大會中，太平洋證券股東出席率僅2.85%，而上市券商同年股東大會平均出席率超過50%；在高管出席中，公司在任7位董事，僅有2人出席；在任3位監(jiān)事，僅1人出席。

優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)降級未來路在何方？

有業(yè)內(nèi)人士指出，如果股東變動遲遲未進(jìn)行，對于華創(chuàng)證券來說，太平洋證券或會從優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)變?yōu)椤盃C手山芋”。

目前市場的質(zhì)疑主要體現(xiàn)在三大方面：公司治理不完善、內(nèi)部控制失效以及面臨巨大的風(fēng)險資產(chǎn)。

從公司治理來看，貝殼財經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，太平洋董事會成員已經(jīng)超期服役，第四屆董事會早已于2019年7月到期，可以說已經(jīng)逾期4年多，但遲遲未換屆。有業(yè)內(nèi)人士稱，太平洋是唯一董事會長期不換屆的金融類上市公司。

長期以來，太平洋證券非獨立董事為董事長鄭亞南、丁吉、張憲、楊智峰四人，而經(jīng)過幾番股權(quán)轉(zhuǎn)讓，現(xiàn)任四名董事日漸脫離股東代表身份。前兩名董事背后的的機(jī)構(gòu)早已退出股東之位，剩下的兩名非獨立董事張憲、楊智峰則源于北京嘉裕，如今，北京嘉裕和華創(chuàng)證券大打“擂臺”，對于這兩位董事的代表身份市場也頗有爭議。

券業(yè)資深人士王劍輝在接受貝殼財經(jīng)記者采訪時表示，通常董事會換屆時間延長幾個月乃至一年的現(xiàn)象也存在，但延遲數(shù)年之久確實不是正?，F(xiàn)象，可能是某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題。

截至8月1日，貝殼財經(jīng)記者未收到太平洋證券就采訪函的任何回應(yīng)。

在上述質(zhì)疑壓力之外，太平洋證券還成為近年監(jiān)管罰單的“常客”。據(jù)貝殼財經(jīng)記者不完全梳理，自2019年以來，太平洋證券先后8次受到云南證監(jiān)局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、中國人民銀行沈陽分行等部門的處罰警示，涉及業(yè)務(wù)開展不規(guī)范、內(nèi)控失效、員工非法集資等問題。

與此相應(yīng)的，太平洋證券的分類評級持續(xù)下滑，2017-2021年，公司分類評級分別為A級、BB級、B級、CCC級、CCC級。

此外，早在2020年7月，云南證監(jiān)局工作組曾進(jìn)駐太平洋證券實施專項檢查。2021年9月，有投資者在e互動平臺詢問證監(jiān)局的專項檢查工作是否結(jié)束，彼時，太平洋證券并未作出明確回復(fù)。日前，有業(yè)內(nèi)人士向貝殼財經(jīng)記者表示，至今該專項檢查尚未結(jié)束。

除此之外，太平洋證券堪比頭部券商的大額資產(chǎn)減值行為也備受關(guān)注。據(jù)不完全統(tǒng)計，自2018年來，太平洋證券因主營業(yè)務(wù)形成的累計信用及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備約28.6億元。目前，賬面凈資產(chǎn)已由2016年末最高時的118億元減少至92億元。

大量計提背后，太平洋證券踩雷多個風(fēng)險資產(chǎn)，涉及股票質(zhì)押、自營債券、資管產(chǎn)品投資債券、直投子公司、另類子公司等業(yè)務(wù)。

貝殼財經(jīng)記者就上述風(fēng)險問題采訪太平洋證券，截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

從業(yè)績表現(xiàn)看，自上市以來，太平洋證券僅在2007、2014、2015和2016年凈利潤超過5億元。其中，2015年收益最好，實現(xiàn)凈利11.33億元。近年來，多個年度業(yè)績?yōu)樨?fù)，2018年、2020年及2022年分別虧損13.25億元、7.56億元和4.63億元。

王劍輝認(rèn)為，公司的日常運(yùn)營層面出現(xiàn)問題，表面可能是一個技術(shù)性問題，比如，人員素質(zhì)、管理模式、風(fēng)控模式等，但根源還是公司治理結(jié)構(gòu)框架的問題，其中，股東結(jié)構(gòu)及各股東之間的關(guān)系情況至關(guān)重要。

“隨著這些問題的不斷出現(xiàn)，也使得相關(guān)機(jī)構(gòu)在吸引新人才方面步履維艱，可能比較容易開展的業(yè)務(wù)也很難獲取，所以不得不去追求從事更多的高風(fēng)險業(yè)務(wù)，進(jìn)而出現(xiàn)違約、出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)的情況更加突出?！蓖鮿x表示，

近年來，券商之間的競爭日益激烈，不少中小券商紛紛打造自身特色意圖彎道超車。而太平洋證券不斷掉隊，業(yè)績不見起色，經(jīng)營杠桿不斷下降，內(nèi)部控制風(fēng)險不斷，如果股權(quán)未能順利轉(zhuǎn)讓，太平洋證券該何去何從？