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【資料圖】

具體來看，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在多個(gè)違規(guī)行為：一是原負(fù)責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。

二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。

三是未按規(guī)定及時(shí)向我局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，光大證券廣東分公司對(duì)營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負(fù)有直接的管理責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上述違規(guī)行為同樣反映出光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。因此，該營業(yè)部被采取責(zé)令自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，提交合規(guī)檢查報(bào)告。

此外，從業(yè)人員葉賢升被出具警示函，原營業(yè)部負(fù)責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

光大證券相關(guān)負(fù)責(zé)人向貝殼財(cái)經(jīng)記者表示，針對(duì)上述事項(xiàng)，公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。同時(shí)，公司將引以為戒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。

編輯 岳彩周

校對(duì) 盧茜